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臺灣板橋地方法院刑事簡易判決 九十三年度簡字第一○七號
公 訴 人 臺灣板橋地方法院檢察署檢察官
被 告 甲○○
右列被告因違反期貨交易法案件，經檢察官提起公訴（九十二年度偵字第一一七九○號），被告於本院行準備程序時自白犯罪，經合議庭裁定逕以簡易判決處刑，判決如左：
主 文
甲○○未經許可，擅自經營期貨經理事業及期貨顧問事業，處有期徒刑壹年，緩刑叁年。
扣案如附表所示之物均沒收。
事實及理由
一、本件犯罪事實及證據，除證據部分證人「張泳婷」應予更正為「張詠婷」外，餘均引用檢察官起訴書（如附件）之記載。
二、按經營期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業或其他期貨服務事業，須經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業，期貨交易法第八十二條第一項定有明文。
又對期貨交易有關事業提供研究分析意見或建議、舉辦有關期貨交易之講習等，係屬經營期貨顧問事業。
查被告甲○○明知未經財政部證券暨期貨管理委員會許可，並發給許可執照，即擅自招攬客戶至海外開立美金帳戶、提出資金，並提供場所、設備及相關外匯資訊，接受客戶向國外下單買賣外幣，亦接受代客戶操盤買賣指定外幣之委託，而經營期貨經理事業、期貨顧問事業，核被告所為，係犯期貨交易法第一百十二條第五款之未經許可擅自經營期貨經理事業及期貨顧問事業罪。
又經營期貨經理事業及期貨顧問事業，其犯罪之行為本身即含有反覆實施之性質，在法律的評價上，應屬單一行為，公訴人認被告上開犯行，時間緊密，而觸犯構成要件相同之罪名，顯係基於概括犯意反覆為之，為連續犯，尚有誤會。
爰審酌被告未經許可擅自經營外匯期貨經理業務、期貨顧問事業，規避主管機關之管理，破壞國家正常金融交易秩序，其等犯罪之動機、目的、手段、所生危害，及犯罪後尚能坦承犯行等一切情狀，量處如主文所示之刑，以資懲儆。
查被告前未曾受有期徒刑以上刑之宣告，有臺灣高等法院被告全國前案紀錄表在卷可參，其因一時失慮，偶罹刑典，事後已坦承犯行，深具悔意，諒經本案刑之宣告後，應知所警惕，信無再犯之虞，本院認前開對其所宣告之刑以暫不執行為適當，爰併予宣告緩刑三年，以啟自新。
又扣案之如附表所示之物，係被告所有且供犯罪所用之物，爰依刑法第三十八條第一項第二款規定，均併予宣告沒收。
三、依刑事訴訟法第四百四十九條第二項、第三項、第四百五十條第一項、第四百五十四條第二項，期貨交易法第一百十二條第五款，刑法第十一條前段、第七十四條第一款、第三十八條第一項第二款，逕以簡易判決處刑如主文。
四、本件係於被告表明願受科刑之範圍內處刑，依刑事訴訟法第四百五十五條之一第二項規定，被告不得上訴；
檢察官如不服本判決，得自收受判決送達之日起十日內，向本院提出上訴狀，上訴於本院第二審合議庭。
中 華 民 國 九十三 年 二 月 四 日
臺灣板橋地方法院刑事第十四庭
法 官 張 江 澤
右正本證明與原本無異
書記官 吳 健 政
中 華 民 國 九十三 年 二 月 四 日
附錄本案論罪科刑法條全文：
期貨交易法第一百一十二條
有下列情事之一者，處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金：一、未經許可，擅自經營期貨交易所或期貨交易所業務者。
二、未經許可，擅自經營期貨結算機構者。
三、違反第五十六條第一項之規定者。
四、未經許可，擅自經營槓桿交易商者。
五、未經許可，擅自經營期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業或其他期貨服務事業者。
六、期貨信託事業違反第八十四條第一項規定募集期貨信託基金者。
七、違反第一百零六條、第一百零七條或第一百零八條第一項之規定者。
附表：
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│壹、外幣保證金相關知識訓練資料 │
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│編號│ 物 品 名 稱 │ 數量 │
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│ １│員工職前訓練課程、匯市買賣技巧等相關資料 │ 一冊│
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│ ２│入市建議練習及覆算訓練表 │ 一冊│
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│ ３│模擬買賣交易表 │ 八頁│
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│ ４│經濟指標資料 │ 十四頁│
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│ ５│外幣交易利率表 │ 十頁│
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│ ６│經濟指標及統計數字對匯率的影響 │ 八頁│
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│ ７│外匯買賣細則 │ 五頁│
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│ ８│每日工作記事表 │ 六頁│
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│ ９│影響貨幣升跌主要成因講義 │ 十頁│
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│ │Ｋ線圖 │ 十頁│
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│貳、投資外幣保證金相關資料 │
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│編號│ 物 品 名 稱 │ 數量 │
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│ １│日結單 │ 十八頁│
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│ ２│每日外幣變動資料 │二十一頁│
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│ ３│日結單覆算須知及細節 │ 六頁│
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│ ４│外幣價格變動趨勢圖 │三十九頁│
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│ ５│ＣＤＰ價位判斷法 │ 十二頁│
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│ ６│交易日結單覆算 │ 七頁│
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│ ７│投資回條 │ 八頁│
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│ ８│委託書 │ 一頁│
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│ ９│哥頓公司客戶開戶卡片 │ 二頁│
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│ │匯出匯款申請書 │ 二頁│
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│ │外幣每日價格變動表 │二十二頁│
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│ │晨間新聞 │ 一冊│
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│叁、金華信國際公司資料 │
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│編號│ 物 品 名 稱 │ 數量 │
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│ １│ＰＡＳＳ序號表 │ 一頁│
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│ ２│人事資料 │ 四頁│
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│ ３│上班簽到表 │ 一冊│
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│ ４│工作申請表 │ 一冊│
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│ ５│職前訓練簽到表 │ 三頁│
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│ ６│錄取人員課安排表 │ 十七頁│
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│肆、相關文書資料 │
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│編號│ 物 品 名 稱 │ 數量 │
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│ １│員工福利及守則 │ 二頁│
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│ ２│哥頓公司公告相關資料 │ 八頁│
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