臺灣臺中地方法院刑事-TCDM,111,金訴,955,20230614,1

臺灣臺中地方法院刑事裁定
111年度金訴字第955號
公 訴 人 臺灣臺中地方檢察署檢察官
第 三 人
即 參與人 MAGNIFINANCE L.L.C.（中文譯名：美商嘉鼎資產
設00 East North Street, Dover, Delaware 0000 0, U.S.A

MAGNIFIC CAPITAL L.L.C.（中文譯名：美商嘉鼎
設0000 South Dupont Highway, Dover, Delaware 00000, U.S.A.
上 2 人
法定代理人 余凌霄
本院111年度金訴字第955號被告余凌霄違反證券投資信託及顧問法等案件，裁定如下：

主 文

乙○○○○○ ○○○ 、甲○○○ ○○○ ○○○ 均應參與本案沒收程序。

理 由

一、按刑法施行法第10條之3規定：「中華民國104年12月17日及105年5月27日修正之刑法，自105年7月1日施行（第1項）。

105年7月1日前施行之其他法律關於沒收、追徵、追繳、抵償之規定，不再適用（第2項）。」

。

次按修正後刑法第2條第2項規定：「沒收、非拘束人身自由之保安處分適用裁判時之法律。」

。

被告丙○○行為後，刑法有關沒收部分之條文業於104年12月17日修正增訂，於104年12月30日公布，並自105年7月1日起施行。

於新法施行後，關於沒收之法律效果，應一律適用裁判時法即新法之規定，無庸為新舊法比較，合先敘明。

次按犯罪所得，屬於犯罪行為人者，沒收之。

但有特別規定者，依其規定。

犯罪行為人以外之自然人、法人或非法人團體，因下列情形之一取得犯罪所得者，亦同：明知他人違法行為而取得。

因他人違法行為而無償或以顯不相當之對價取得。

犯罪行為人為他人實行違法行為，他人因而取得。

前二項之沒收，於全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額。

第一項及第二項之犯罪所得，包括違法行為所得、其變得之物或財產上利益及其孳息。

犯罪所得已實際合法發還被害人者，不予宣告沒收或追徵，刑法第38條之1定有明文。

二、按財產可能被沒收之第三人得於本案最後事實審言詞辯論終結前，向該管法院聲請參與沒收程序；

第三人未為第一項聲請，法院認有必要時，應依職權裁定命該第三人參與沒收程序。

但該第三人向法院或檢察官陳明對沒收其財產不提出異議者，不在此限，刑事訴訟法第455條之12第1項、第3項亦分別定有明文。

又按檢察官提起公訴時認應沒收第三人財產者，應於起訴書記載該意旨，並即通知該第三人下列事項：本案案由及其管轄法院。

被告之姓名、性別、出生年月日、身分證明文件編號或其他足資辨別之特徵。

應沒收財產之名稱、種類、數量及其他足以特定之事項。

構成沒收理由之事實要旨及其證據。

得向管轄法院聲請參與沒收程序之意旨；

檢察官於審理中認應沒收第三人財產者，得以言詞或書面向法院聲請，刑事訴訟法第455條之13第2、3項亦分別定有明文。

三、經查：㈠本案被告丙○○因違反證券投資信託及顧問法等案件，依本案刑事訴訟程序進行結果，如認被告丙○○成立前揭犯罪，而須依法沒收被告丙○○為第三人乙○○○○○ ○○○ （中文譯名：美商嘉鼎資產管理有限公司；

下稱美商嘉鼎資產公司）、 甲○○○ ○○○ ○○○ （中文譯名：美商嘉鼎資本管理有限公司；

下稱美商嘉鼎資本公司）實行違法行為，上開所示第三人因而取得，或因被告丙○○違法行為使上述第三人無償取得之犯罪所得，依刑法第38條之1規定，本案沒收對象或範圍即可能包括第三人美商嘉鼎資產公司、美商嘉鼎資本公司因上列情形所獲得之財產。

㈡檢察官於本案提起公訴時，就上開所示應沒收第三人財產，未於起訴書記載該意旨，亦未於本院審理中就此部分以言詞或書面向法院聲請；

又上述第三人均未以書面具狀聲請參與本案沒收程序，復未依修正後刑事訴訟法第455條之12第3項但書規定，向本院陳明對於沒收其財產將不提出異議。

是為保障上開第三人之財產可能被沒收之所有人程序主體地位，使其等有參與本案程序之權利與尋求救濟機會，本院認有命第三人美商嘉鼎資產公司、美商嘉鼎資本公司參與本案沒收程序必要，爰依職權裁定命美商嘉鼎資產公司、美商嘉鼎資本公司參與本案沒收程序。

四、另本院111年度金訴字第955號案件業已定112年6月20日進行審判程序，前開參與人美商嘉鼎資產公司、美商嘉鼎資本公司於本院審判期日均應依期到庭參與沒收程序，並得具狀或當庭陳述意見；

另前開參與人應參與沒收程序，並得請求調查有利之證據，就沒收其等財產事項，準用被告訴訟上權利規定；

又本案參與人參與本案沒收程序後，如經合法通知而不到庭者，依刑事訴訟法第455條之17規定，得不待其陳述逕行判決，均附此敘明。

據上論斷，應依刑事訴訟法第455條之12第3項前段，裁定如主文。

中 華 民 國 112 年 6 月 14 日
刑事第四庭 審判長法 官 唐中興
法 官 李宜娟
法 官 李怡真
以上正本證明與原本無異。
不得抗告。
書記官 林怡君
中 華 民 國 112 年 6 月 14 日